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自律公司-此举旨在规范证券分析师参加评选活动

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(二)被中國證監會採取行政監管措施或被中國證券業協會採取書面自律措施,當年及未來一年不得推薦參加評選;

對於不符合評估要求的評選,券商應主動拒絕參加。主辦方未經券商報名,自行將公司或分析師列為參評對象的,券商應要求主辦方將公司和/或分析師從參評名單或評選結果中撤出並在公司官網上公告。

據悉,所有參評方/投票方須嚴格遵守《新財富最佳分析師評選公約》,如發現違反「評選公約」相關規定的行為,可通過郵箱向新財富舉報,調查結果和相關資料將及時報送當地證監局和中證協。而被舉報的相關人員/機構,將視情節嚴重性取消1-3年參評/投票資格,賄選將永久取消參評/投票資格。

《規範》還列出了評估關注的事項供證券公司參考,包括評選組織機構是否加入自律公約等。同時要求分析師嚴格遵守法律法規、協會自律規定,秉承誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動,不得以不正當競爭方式參加評選;並強調「評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據」。

10月8日,中證協在官網發佈了《證券分析師參加外部評選規範》(簡稱《規範》),即日起實施。中證協表示,此舉旨在規範證券分析師參加評選活動,維護分析師的職業聲譽,推動合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設,促進證券研究業務健康發展,構建資本市場良好生態。

要點三:規範投票人規範第十三條中提到,證券公司向評選主辦方推薦的投票人,應當為證券公司研究部門客戶。推薦私募基金管理人作為投票人的,應當與私募基金管理人簽訂研究服務協議並滿6個月。證券公司不得採取偽造證明材料、簽署虛假合同等方式為相關機構、個人獲得投票權。

(一)受到中國證監會行政處罰的,當年及未來兩年不得推薦參加評選;

8家評選主辦方簽訂自律公約此前中國證券報有限責任公司、上海證券報有限公司、《證券市場周刊》雜誌社(北京)有限公司、財新傳媒有限公司、深圳市新財富多媒體經營有限公司、萬德信息技術股份有限公司、北京新浪互聯信息服務有限公司、北京《財經》雜誌社有限公司等8家評選主辦方在中證協簽訂了《證券分析師外部評選組織機構自律公約》。此次規則也將「主辦方已加入自律公約」作為券商評估評選活動的重要指標。

  根据《规范》,证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制;分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员;证券公司应对计划参加的评选活动进行评估,对于不符合评估要求的,证券公司应拒绝参加。

同時,第十一條也強調,嚴禁分析師以各種形式向投票人及其他可能對評選結果產生影響的人請客送禮,包括提供禮金、禮品、旅遊、紅包、娛樂健身等利益,或者以其它變通的方式進行利益輸送。

21條規範涉及四大方面此次發佈的《規範》共分為21條細則,具體可以劃分為四大方面。

要點一:規範主辦方規範第四條、第五條指出,證券公司應對參与的評選活動進行評估,包括但不限於:主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構、評選活動的組織情況、評價方法的科學性、評選結果的公正性等。

節后第一天,中證協再次釋放大招,提出21條規則,明文規範備受關注的證券分析師評選。

在此基礎上,《規範》指出,券商、分析師應自覺抵制存在利益衝突、缺乏公平性、公正性及嚴重影響分析師獨立性的評選活動,不得以不正當手段影響評選結果,及時退出違反公平、公正的評選並公告。

券商中國記者了解到,新財富最佳分析師評選自2011年度評選起,便將《新財富最佳分析師評選公約》列入當年度公示的評選規則中,隨後逐年不斷細化修訂。2019年度,新財富將根據相關規範對評選規則進行進一步修訂,例如在原有規則的基礎上,對參評分析師及投票機構加入客觀指標的要求;調整獎項設置鼓勵差異化研究等。

對於分析師以不正當方式參加評選的,券商應對相關人員進行處理,並將處理結果報送中證協。中證協也將對未按規定履行管理職責的券商,將視情節輕重採取警示、責令整改等自律管理措施或行業內通報批評、公開譴責、暫停部分會員權利等紀律處分,並對採取不正當競爭方式參加評選的分析師,視情節輕重採取警示、責令整改等自律管理措施或行業內通報批評、暫停執業或註銷執業證書等紀律處分。

要點二:規範參評人員根據規範第八條,分析師參加評選活動應由證券公司統一報名,因違法違規受到行政處罰、行政監管措施或自律懲戒的下列人員,公司應限制其參加評選活動:

要點四:規範評選過程「評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得作為對分析師薪酬激勵的依據。」中證協在《規範》中強調,券商應當引導分析師客觀、理性看待評選結果,建立合理的發佈證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,維護分析師執業獨立性。

8家機構表示,將按照自律公約的承諾,依法合規、誠實守信、公平公正、獨立客觀地組織開展分析師評選活動,加強對參評人和投票人管理,維護評選活動的嚴肅性、公平性和專業性,自覺接受社會、媒體的監督和協會自律管理,並對評選程序和評選結果的公正性、正當性負責。中證協對此表態,「歡迎評選符合條件的組織機構自覺加入自律公約,主動接受社會監督和自律管理,樹立社會公信和良好聲譽。」

(三)被中國證監會立案調查的,在立案調查期間不得參加評選,計算起始日期以被立案調查通知書發佈日為準。

規範重點強調,分析師不得以不正當競爭方式參加評選,評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據。

  中证协规范分析师评选

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