内幕交易和信息披露违法违规是这些年稽查执法的重点-崇阳新闻网-腾冲新闻网
点击关闭
您现在的位置中国金融资讯协会首页>>财经新闻>>正文

中介稽查-内幕交易和信息披露违法违规是这些年稽查执法的重点

人类登月50周年

重拳頻出南開大學金融發展研究院院長田利輝表示,今年以來,證監會稽查執法與行政處罰工作成效顯著,重拳頻出,嚴懲違法。在嚴查嚴懲信披不當、內幕交易和市場操縱等問題之外,這半年來證監會還對中介機構勤勉義務予以審查追責。市場正在感受證監會夙夜在公的態度和嚴懲不貸的力度,逐步形成「不敢違、不能違和不願違」的氛圍。

劍指三類行為王博預計,下半年證監會將重點查處三類行為:一是利用未公開信息進行交易,操縱和擾亂市場的行為;二是中介服務機構協助客戶提供虛假材料,蓄意繞開合規監管的行為;三是在為上市企業市值進行評估定價中,有意背離實際價值,扭曲和誤導市場定價的行為。

「下半年證監會稽查和行政處罰工作將持續聚焦中介機構,分析違規手法,精準打擊違法行為,讓專業人士奉公守法進行專業服務,形成敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險的市場文化。」田利輝認為,同時,將抓住相關法律法規修訂的契機,儘快形成立法修改建議。預計證監會在做好行政處罰和行政監管、自律監管之間承接的同時,還會建立健全稽查執法體系標準性建設。

營造良好市場生態田利輝表示,希望稽查執法繼續現有態勢,保持高壓,利劍高懸,震懾市場上的不法分子。同時,希望市場各方敬畏規則和法律,形成不敢違、不能違和不願違的市場文化,讓執法利劍懸而不落。

新時代證券首席經濟學家潘向東表示,上半年,證監會聯合其他部門,加強溝通協調,聯合辦案數量增多,處理了一批大案、要案及典型案件,提高了違法成本,起到了威懾作用,有效防止了監管空白。同時,監管趨嚴下,資本市場環境改善,市場投資價值顯現,投資者信心有所恢復。

針對下一階段監管工作,王博建議可從兩方面重點着力。

潘向東表示,內幕交易和信息披露違法違規是這些年稽查執法的重點,也是案件高發區。上市公司應嚴格按照要求信息披露,提高公司治理水平,避免內幕交易發生。對於中介機構,應嚴格按照風控制度進行併購重組業務及IPO項目,避免在業務操作過程中出現違規。對於從業人員,須避免違法買賣證券和內幕人交易。對於普通投資者和私募機構,應避免重大內幕交易操縱市場等違法違規被處罰。

潘向東認為,下半年除了對中介機構監管趨嚴,對於上市公司虛假陳述、信息披露、再融資以及併購重組等行為,尤其是科創板可能出現的侵害投資者利益等行為,將成為下半年證監會稽查和行政處罰工作的重點。

權威數據顯示,今年上半年,證監會共作出行政處罰決定110件,罰沒款金額11.74億元,市場禁入12人。業內人士預計,下半年,在持續聚焦中介機構的同時,以下領域將成為證監會稽查和行政處罰工作重點:上市公司虛假陳述、信息披露、再融資、併購重組等行為,尤其是科創板可能出現的欺詐、侵害投資者利益行為。

二是進一步強化對中介機構合規方面的審核力度,從中介機構的職業操守和道德約束層面加強。可藉助教育宣傳,督促各類中介機構恪守資本市場「看門人」初心。提升中介從業人員的職業素質,形成相互監督相互提醒的職務氛圍。

一是加強前端審查,從信息披露層面就開始規範企業行為。繼續加大對信息披露違法行為的執法力度,持續督促上市公司真實、準確、完整、及時披露各類對投資者作出投資決策有重大影響的信息,不斷提升上市公司財務信息質量,切實保障廣大投資者合法權益。

「今年以來,證監會稽查案件數量和金額都明顯較以往增多,形成這一態勢的主要原因有三方面。」中原證券研究所所長王博認為,一是為科創板試點註冊制落地創造良好環境,肅清違規亂象是首要任務;二是經歷了去年的股權質押風險和信用違約風險,資本市場的問題和矛盾更加顯現,守住不發生系統性金融風險的底線就更加迫切,擠泡沫的同時,也注意防範產生新的泡沫,肅清金融亂象也是為了遏制新的亂象滋生;三是稽查能力顯著提升,尤其是去年8月以來《稽查執法科技化建設工作規劃》開始落地,監管手段更加高效。

今日关键词:索马里一酒店爆炸